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垫资开户

文章作者:基金 上传时间:2019-11-28

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4月23日,新京报记者从券商处获悉,近期上交所向各券商发布了《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》,要求券商严把“交易权限开通关”。

每经记者王海慜每经编辑谢欣

《通知》从多方面提出科创板投资者适当性管理的措施,包括开通科创板股票交易权限前核查是否符合投资者适当性条件,已开通的要重新核查;对于账户内资产出现异常变化的要重点核查;可要求投资者提供资金来源证明材料等。

随着科创板正式开市的临近,近一个月来部分券商的科创板开户数持续增长,与此同时,监管方面对券商的科创板前期准备工作关注度也有所提升。

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日前,据《每日经济新闻(博客,微博)》记者了解,多个地方的证监局纷纷向辖区内券商下发了规范科创板有关准备工作的通知。这些通知大多对券商在科创板开户环节的工作作了规范。

严查权限开通,

据了解,即使没有下发具体通知,一些地方的证监局也已通过召集辖区内的各大券商开会的方式传达了相关要求。如记者从某头部券商处了解到,上海证监局近日曾召集辖区内的各券商合规负责人开会,会议中要求券商严格把关科创板开户环节的合规性,防范垫资开户之类情形发生,日前该公司内部也做了传达。

可要求投资者提供资金来源证明

规范准备工作

《通知》要求,证券公司在为个人投资者开通科创板股票交易权限前,应当认真核查其是否符合科创板股票投资者适当性条件。

随着科创板正式开市的临近,监管层对券商科创板前期准备工作的关注也有所提升。据了解,江西、广东等地方的证监局最近纷纷向辖区内券商下发了规范科创板有关准备工作的通知。

对于申请开通科创板股票交易权限前账户内资产出现异常变化的,应当重点核查投资者的资金来源、资金性质及在规定时期内的账户资产分布是否异常等情况。证券公司不得为不符合适当性条件的投资者开通科创板股票交易权限。

《每日经济新闻》记者在证监会官网查到,青岛证监局在今年4月15日发布《关于做好科创板有关准备工作的通知》,其中对于券商科创板开户的规范要求或具有一定的代表性。

对于在《通知》发布前已开通科创板股票交易权限的个人投资者,证券公司应当对其进行全面核查,确保其符合投资者适当性管理要求。对于账户资产变动异常的投资者,应当根据前款规定重新进行综合评估,并根据评估结果采取进一步风险揭示等客户管理措施。

这份通知要求辖区各证券经营机构应对现有业务流程、内控制度、风控措施等进行完善、改进,确保配合上交所做好科创板开通各项准备工作。其中主要包括五个方面的内容。一、规范“开户”环节营销行为,严禁过度营销;二、严格审核投资者科创板开户条件;三、切实做好投资者教育工作;四、做好系统及业务流程改造和联调联测;五、建立内部评估机制。

另外,证券公司不得在为投资者开通科创板股票交易权限的同时为其自动开通融资融券交易权限。

此外,该通知还明确要求“在今年4月30日前,辖区证券经营机构应集中开展一次科创板业务自查,形成自查工作底稿并留存备查。在科创板开市之前,我局将根据中国证监会的统一部署,重点对投资者适当性、内控制度和业务流程、信息系统等方面的准备情况开展专项检查。”

《通知》还明确提出,在对投资者适当性条件进行核查和综合评估时,可以根据需要要求投资者提供资金来源等有关证明材料。投资者不予配合或提供虚假信息的,证券公司可以拒绝为其办理科创板股票交易权限开通相关业务。

当然也不是所有的地方证监局都下发了相关文件,记者4月22日上午从安徽某券商处了解到,该公司目前还没收到当地证监局下发的类似相关文件。不过今年4月初,该公司曾收到上交所下发的相关通知,要求券商做好科创板交易及相关信息系统准备和运行工作。

对此,有业内人士表示,这一规定直接影响科创板“垫资开户”现象,在严查资金来源之下,可能很难再通过垫资来开通科创板交易权限。

由于科创板的相关交易规则改动涉及到信息系统的改造,所以信息系统建设也是从交易所到各家券商的重点工作。据悉,根据此前的安排,4月22日上交所组织各券商开展了一轮科创板业务专项测试,含最新发布的技术接口、业务规则以及主板的各项业务测试。到今年5月份,上交所还将组织3次全网测试和1次通关测试。而此前据媒体报道,5月的3次全网测试及通关测试都将是在真实的环境下进行,而通关测试意味着在今年6月前科创板交易系统有望准备就绪。

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规范开户工作

“垫资开户”收紧,

自3月8日少数几家券商率先推出科创板交易权限开通业务以来,开通科创板权限日前已基本在各个券商推开。近一个多月来,部分券商的科创板开户数持续增长。

有券商营业部严查配资

《每日经济新闻》记者从知情人士处获悉,国泰君安今年3月中旬开通科创板权限的账户突破了5万户,而截至4月22日,这一数字已达近13万户。

3月19日,上交所发布了《关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知》,已经明确要求证券公司不得接受不符合投资者适当性条件的投资者参与科创板股票交易。

值得注意的是,在部分券商科创板开户数节节攀升的同时,监管层对券商科创板开户的规范也没有松懈。一些地方证监局下发的科创板准备工作通知中大多对券商科创板开户环节作了规范。据记者了解,即使没有下发具体通知,一些地方的证监局也已通过召集辖区内的各大券商开会的方式传达了相关要求。

其中,个人投资者参与科创板股票交易的,必须符合的条件包括:申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,同时参与证券交易24个月以上。

如记者从某头部券商内部人士了解到,上海证监局近日曾召集辖区内的各券商合规负责人开会,会议中强调券商要严格把关科创板开户环节的合规性,防范垫资开户之类情形的发生,该会议精神日前在该公司内部也做了传达。

为个人投资者开通科创板股票交易权限前,证券公司应当对个人投资者是否符合投资者适当性条件进行核查,包括证券账户及资金内账户资产的认定、参与证券交易经验的认定等,上交所均提出了具体规定。

对于垫资开户之类的违规行为,青岛证监局下发的文件中明确指出,券商要严格把关投资人科创板开户条件,“做好客户适当性管理,强化客户资金来源核查,严防‘垫资开户’、捆绑开通融资融券交易权限等违规行为发生。从业人员要做实风险揭示,把科创板的风险特征给客户讲清讲透,禁止诱导客户从事与其风险承受能力不相匹配的交易。”

但是,在严格规定之下,市场上还是出现了垫资开户现象。根据新京报此前报道,有配资方推出了

某头部券商营业部一位资深投顾4月22日向记者表示,目前其所在营业部也在查垫资开户的情形,虽然近期绝大多数的科创板开户都是合规的,不过还是要尽量避免垫资开户情形出现。他认为,在科创板波动性和做空、退市机制比主板更大、更完善的情况下,也确实不太适合不满足开户要求的投资者参与。

科创板开户垫资生意

,1000万元在账户上停留一天,也可达到科创板股票交易权限的标准,配资方可以提供开户和资金服务,可垫资50万-1000万,手续费在1.6万-3.5万之间。

4月23日,新京报记者走访了多家券商线下网点,方正证券营业部人士提及上周五接到了新通知,并表示为了防止“配资一天过千万”这种垫资方式,方正证券在之前的要求上增加了“前20个交易日中必须有至少3个交易日满足50万日均”的条件,否则不予开通权限。该人士还表示,目前公司对于科创板配资查得比较严。

目前,也有部分券商并没有开始对垫资开户现象进行严查。记者询问多家券商营业部发现,有一些券商表示没有增加对开通科创板股票交易权限的审查要求,有营业部工作人员称“不核实投资者的钱是哪儿来的,而且资金越多可以放的时间越短”。

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重点关注投资者风险评估和投资者教育

除了权限开通之外,《通知》还要求证券公司关注投资者风险能力评估和投资者教育。

具体来说,证券公司应当客观评估投资者的风险承受能力,不得以明示、暗示等方式诱导、误导投资者,影响评估结果。对于投资者的风险承受能力等级结果与以往差异较大的,应当重点关注,引导投资者理性参与科创板股票交易。

在重点评估个人投资者是否了解科创板股票交易的业务规则与流程,以及是否充分知晓科创板股票投资风险时,可以通过测试问卷等有效方式进行。

另外,证券公司应当根据《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》,制定《科创板股票交易风险揭示书》。在签署《科创板股票交易风险揭示书》等相关文件前,应当给予充分合理的时间供投资者阅读,以便投资者在充分知悉和了解科创板股票交易风险事项、法律法规和本所业务规则后,结合自身风险认知和承受能力,审慎判断是否参与科创板股票交易。

《通知》还要求,证券公司应当通过多种渠道和方式,持续开展科创板投资者教育,向投资者全面客观介绍科创板股票交易相关业务规则及风险事项。在为投资者提供科创板股票融资融券交易服务前,应当充分揭示科创板股票融资融券交易的风险。

《通知》表示,上交所将对会员证券公司科创板投资者适当性管理工作进行督导,并视情况进行现场或非现场检查。

新京报记者 顾志娟 程维妙 编辑 王宇 校对 李立军

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